證券及期貨事務監察委員會, 證監會 (Securities and Futures Commission, SFC)

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描述

證券及期貨事務監察委員會（證監會）是一個獨立的立法機構，成立於 1989 年，旨在監管香港證券及期貨市場。

該公司從《證券及期貨條例》（SFO）和附屬法例獲得其調查、程序和紀律處分權。它的運營獨立於香港特別行政區政府，主要由交易和許可費提供資金。

作為國際金融中心的金融監管機構，證監會致力加強和保障香港證券及期貨市場的完整性和穩健性，以造福投資者和業界。

公司職能

證券及期貨條例賦予證監會多個角色。主要職責包括維護和促進證券和期貨行業的公平、效率、競爭力、透明度和有序性。公司的工作範圍包括：

建立和執行市場規則，包括調查市場違規和不當行為；
向在證監會監管責任下運作的中介人 1 發牌及監管；
監管交易所、清算所、股票登記處和另類交易平台等市場經營者，促進市場基礎設施建設；
在向散戶投資者分發投資產品之前授權和提供文件；
監督有關公眾公司收購和合併的規定，以及香港聯合交易所有限公司對上市問題的監管；
與本地、內地及外國監管機構的合作及協助；
幫助投資者了解市場交易、投資風險及其權利義務。

歷史

香港的證券和期貨市場在很大程度上不受監管，直到 1974 年，在前一年市場崩盤後出台了監管該行業的立法。根據該立法，監管由兩個獨立的委員會兼職進行，一個負責證券交易，另一個負責商品交易。

1987 年的另一次重大市場崩盤引發了由特許會計師 Ian Hay Davison 擔任主席的證券審查委員會的成立。其 1988 年發布的報告建議在公務員之外設立一個單一的法定機構，由全職專業人員領導和配備人員，主要由市場提供資金。它還提議賦予該機構廣泛的調查和紀律處分權，以便其能夠適當地履行其監管職能。

1989年5月，證監會正式成立為獨立的法定監管機構。 1997 年亞洲金融危機後，進一步檢討以改善監管制度。《證券及期貨條例》於 2003 年 4 月 1 日生效，鞏固並更新了先前規管香港證券及期貨市場的法規。

自 1990 年代初以來，證監會一直通過收費和交易徵費獲得資金。它對政府資助沒有任何要求。