证监会严厉打击用天干地支、阴阳五行风水说预测股市等行为
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证监会严厉打击用天干地支、阴阳五行风水说预测股市等行为

24 February 2023
2124
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证监会严厉打击用天干地支、阴阳五行风水说预测股市等行为

原标题:证监会严厉打击用天干地支、阴阳五行风水说预测股市等行为

2月24日,证监会发布对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复。对于关于“严厉打击风水盲测股市动向”的建议,证监会表示,该建议对规范发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序具有较强的指导意义。

据证监会介绍,部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论,对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务。证监会称,此举背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则,违反了法律规定和相关执业规范。

据悉,证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则,要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论。下一步,证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调,禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。

证监会表示,将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理,严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为,维护市场秩序和投资者合法权益。

同时,证监会还将加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调,发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的,区分不同情形,采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式,严厉打击证券违法犯罪活动。

相关案例:用天干地支预测A股

在2021年10月,国盛证券曾发布了一份名为《天干地支在择时中的应用初探:打造极致专业与效率》的研报,一时引发了很多争议。全文分为“天干地支主导的时间周期”“天干地支在择时中的应用思路”“天干地支在A股择时中的实证探索”三个部分,来预测A股走势。同年12月30日,江西证监局发布了相关的监管措施决定,认为该研报研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学,甚至未按要求向国盛证券申请入库及审核。

而根据2022年3月媒体报道称,证监会此前已针对部分券商从事发布研报业务、证券投资顾问业务时,利用天干地支、阴阳五行等对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务等问题,组织证监局进行了现场核查,并依法对违规券商及相关责任人员采取了行政监管措施。相关责任人被采取免职或撤职降级、扣发全年奖金等内部追责措施。

来源:https://www.sohu.com/a/645735278_161795?edtsign=BB1E80D46EB3AFADBC37D19E5AE5992DB5BB4BE4&edtcode=7l1qGClIU%2Fep9oAfqs2zVA%3D%3D&scm=1103.plate:663:0.0.1_1.0&_f=index_cpc_1_0&spm=smpc.channel_258.block4_314_Y6ubu8_1_fd.9.1677247490473kT8cWGT_1090

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